Las bolsas de valores y las plataformas de trading deben cumplir con las directrices nacionales e internacionales. Por ejemplo, la Bolsa de Valores de Nueva York (NYSE) y el NASDAQ tienen que cumplir con las regulaciones establecidas por el gobierno de los Estados Unidos.
Las directrices de Know Your Customer (Conozca a su cliente) (KYC) garantizan que las instituciones que facilitan el trading de instrumentos financieros verifiquen la identidad de sus clientes. ¿Porque es esto importante? La principal razón detrás de esto es minimizar el riesgo de lavado de dinero.
Además, las regulaciones de KYC no solo son válidas para los participantes de la industria financiera. Muchos otros segmentos también deben cumplir con estas pautas. Las pautas de KYC son generalmente parte de una política contra el lavado de dinero (AML) mucho más amplia.
